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双料董事长吴光明涉嫌内幕交易被查:否认与“冯小树案”有关

时间:2017-07-17 21:37:00 来源:第一财经APP 阅读量:

7月16日,万东医疗(600055.SH)和鱼跃医疗(002223.SZ)对外发布相同的公告称,董事长吴光明因涉嫌内幕交易被证监会立案调查。一时间,市场纷纷猜测,这是否是“冯小树案”的延续,又是否与转让万东医疗股权有关?

对于上述猜测,吴光明均予以否认,“这是我个人行为,至于什么事情,现在不方便透露,但肯定跟上市公司无关。”万东医疗董秘办人士也向第一财经表示,此事跟“冯小树案”没有任何关系,跟收购兼并、再融资、转让股权、入股云南白药都没有关系,但具体涉及什么事情尚不清楚。

虽然各方都极力对外表态,吴光明被立案调查一事与上市公司无关,但7月17日鱼跃医疗和万东医疗两家公司股票均表现不佳。早市开盘不久,两股票双双跌停,之后万东医疗打开跌停板,全天跌7.52%,但鱼跃医疗全天封住跌停板。

吴光明到底是涉嫌了哪一桩内幕交易?而在这一问题背后,吴光明又有哪些身份,在资本市场又曾激起怎样的浪花?

否认与“冯小树案”有关

7月16日,万东医疗和鱼跃医疗相继对外发布相同的公告称,7月15日接到董事长吴光明的通知,称其因涉嫌内幕交易被证监会立案调查。

公告一出,市场上便出现诸多猜想,其中大多数猜测此事与今年4月份公布的“冯小树案”有关,认为是“冯小树案”的延续,因为“冯小树案”中,牵涉的两家上市公司鱼跃医疗和宝莱特(300246.SZ)都与吴光明有关。

根据证监会行政处罚决定书,曾担任第七届、第八届证监会发审委兼职委员的冯小树,以彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司(下称“深圳世方联”),进而以深圳世方联名义持有、买卖鱼跃医疗股票。

第一财经此前报道,2006年底,平安证券项目组向鱼跃医疗提出股改方案,而几乎同时,2006年12月25日,深圳世方联成立。2007年3月,鱼跃医疗股东会同意实际控制人吴光明将个人所持股份的3.89%以600万元的价格转让给深圳世方联,股权转让价格仅为2元/股。

2008年4月18日,鱼跃医疗在深交所上市。2013年10月14日至2015年3月6日期间,深圳世方联证券账户在二级市场减持所持全部“鱼跃医疗”,卖出清算金额共计4.4亿元,在扣税后向彭某嫦分配1.08亿元;在深圳世方联证券账户持有“鱼跃医疗”期间,共获得6次现金分红,分红金额总计552.79万元。2015年3月6日之后,深圳世方联证券账户再无证券交易记录。

根据证监会调查,冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利,以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”,其对应的买卖股票金额为1.06194亿元,其持有、买卖“鱼跃医疗”的获利金额为1.06059亿元。

此外,“冯小树案”涉及的宝莱特,也与吴光明有着一定的关联。根据宝莱特招股说明书,冯小树通过妻妹何玉梅持有4%的股份,而吴光明、吴群(吴光明之子)则通过江苏艾利克斯投资有限公司(下称“艾利克斯”)持有宝莱特发行前股本总额的31%。2011年7月19日,宝莱特在深交所上市。何玉梅及艾利克斯在2012年至2015年先后减持宝莱特的股份。值得注意的是,与鱼跃医疗一样,宝莱特上市辅助券商也是平安证券。

然而对于市场将此次立案调查与“冯小树案”联系在一起,鱼跃医疗证券事务部人士、万东医疗董秘办人士均向第一财经表示,吴光明此次被立案调查跟“冯小树案”没有任何关联,当时鱼跃医疗过会并非冯小树审核的,与交易宝莱特股票应该也没有关系。

“不可能的事情。”7月17日下午,吴光明回应与“冯小树案”有关的猜测时向第一财经如是称。至于此次被立案调查涉及哪个上市公司,吴光明表示,与鱼跃医疗和万东医疗都无关系,不方便多说。

此外,有市场人士猜测,证监会此次调查或与转让万东医疗的22%股权有关,又可能与入股云南白药(000538.SZ)有关。今年4月,江苏鱼跃科技发展有限公司(下称“鱼跃科技”)将其持有的万东医疗22%股权转让给美年健康(002044.SZ)实际控制人俞熔;这次股权转让引起了上交所的关注。另一方面,今年6月6日云南白药公告称, 鱼跃科技拟向该公司控股股东增资56.38亿元,增资完成后,将占该公司10%股权,成为第三大股东。

第一财经就上述两个猜测一一询问吴光明,其就股权转让的猜测回应称,其认为两者并无关系;当问到入股云南白药是否有关联时,其则回应称,不方便说更多。

万东医疗董秘办人士向第一财经表示,股权转让事宜此前交易所已经问询过,上市公司也已进行详细的解答,跟此次立案调查应该没有关系,应该不涉及内幕交易,至于入股云南白药则是招投标的方式,应该也没有关联。

那么,上述三方的澄清是否属实,吴光明到底是涉嫌了哪一桩内幕交易?这或许还待时间来考量。

染指多家上市公司的吴光明

介入多家上市公司的吴光明,对资本腾挪之术并不陌生。

目前,吴光明的一个重要身份是鱼跃科技执行董事,这家公司本身不直接从事生产经营业务,多用来进行资本运作的平台,对下属控股企业额股权进行管理。其中,吴光明持有鱼跃科技90%股权,吴群持有10%股权。

通过鱼跃科技,吴光明成为鱼跃医疗实际控制人、董事长兼总经理,以及在2015年6月6日至2018年6月5日期间担任万东医疗实际控制人、董事长。此外,吴光明还是郑煤机(601717.SH)的独立董事,任职期自2015年2月10日至2018年2月9日。

鱼跃医疗由吴光明亲手创立,有媒体此前报道称,吴光明于1962年出生于江苏丹阳的一个普通渔民家庭,当初取“鱼跃”这个名字也是跟其一家渔民身份有关;1998年,吴光明和父亲吴连福联手创办了江苏鱼跃医疗设备有限公司,即鱼跃医疗的前身。10年之后,鱼跃医疗登陆A股市场。

鱼跃医疗今年一季报显示,吴光明持有鱼跃医疗6895.9万股,持股比例为10.32%,其控制的鱼跃科技持有鱼跃医疗1.77亿股,持股比例为26.53%。

而吴光明介入万东医疗则是通过资本手段。2014年9月17日,华润万东和鱼跃科技昭告联姻,华润万东以要约价每股11.34元的价格向鱼跃科技转让51.51%的股权,转让价近12亿元;同时,受让华润医药投资有限公司持有的上海医疗器械(集团)有限公司100%股权。转让完成后,华润万东原实际控制人中国华润退出医疗器械业务。2015年4月份,上述股权转让完成过户。

至此,鱼跃科技为万东医疗控股股东,吴光明为实际控制人。万东医疗今年4月28日公告显示,鱼跃科技持有万东医疗24.68%股份。吴光明则通过非公开发行及转增股本持有万东医疗272.57万股,占比为0.71%。

其实,在介入万东医疗之前,吴光明控制的鱼跃科技曾间接染指宝莱特,当时的参与平台为鱼跃科技持股48%、吴群持股52%的艾利克斯。艾利克斯持有宝莱特发行前股本总额的31%,发行后的持股比例为22.98%。但是这一资本合作并没有持久下去,2014年9月份开始,艾利克斯就不断减持所持有的宝莱特股份,至2015年淡出前十大股东之列。

鱼跃科技最近的资本动作则要数入股云南白药。今年6月6日,云南白药发布公告称,鱼跃科技拟向该公司控股股东云南白药控股有限公司(下称“白药控股”)增资56.38亿元,增资完成后,将占云南白药10%股权,成为第三大股东。白药控股的股权结构由原来云南省国资委和新华都各持股50%,变更为云南省国资委、新华都及鱼跃科技分别持股45%、45%及10%。



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