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Assurance Capital Management因欺诈被罚240万美元

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因商品池欺诈,Assurance

  (原标题:因商品池欺诈,Assurance Capital Management被罚240万美元)

  中金社2017年7月17日消息,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,佛罗里达州中区联邦地方法院的Susan C. Bucklew法官已经对Anthony J. Klatch II,Lindsey Heim及其经营的公司Assurance Capital Management(ACM)做出了最终裁决,判定其诈骗商品池客户、非法挪用客户资金及其他违反《商品交易法》和《CFTC条例》的行为属实。

  根据法院的判处决定,Klatch、Lindsey Heim和ACM公司应偿还459,613美元的客户资金和支付1,509,552美元的民事罚款。由于两项独立策划并执行的欺诈行为,Klatch应偿还额外96,873美元的客户资金及支付335,456美元的民事罚款。

  此外,该决定还对Lindsey Heim和ACM施以永久性贸易和注册禁令。而Klatch早在2011年,由于从事庞氏骗局,就已经被纽约南区联邦地区法院施以该禁令,并要求偿还客户资金1290万美元。除此之外,Klatch还被禁止从事大宗商品交易,并要 求Klatch就相关事件作出以下陈述:

  本人Anthony J. Klatch II违反了《商品交易法》和《CFTC条例》。在CFTC向佛罗里达州中区联邦地方法院起诉后,我被要求偿还客户资金13,476,225美元,同时支付1,845,008美元的民事罚款。此外,我已被永久禁止从事以下相关活动:

  1)参与大宗商品交易

  2)控制或指示他人或实体参与大宗商品交易

  3)招揽、接收或利用他人资金进行大宗商品交易

  我的CFTC案件编号为:纽约南区联邦地区法院11-cv-5191和佛罗里达州中区联邦地方法院17-cv-213。

  Klatch已对其罪行供认不讳,并被佛罗里达州中区联邦地方法院以证券欺诈、电信诈骗、洗钱和串谋诈骗这四项罪名判处六十个月的监禁。

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